一、上市公司监管动态(2024年1月26日-2月1日) 2024年1月26日至2月1日,本所对3宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对7宗违规行为发出监管函,6涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规。本周发出重组问询函2份、关注函15份,其他函件52份。
二、市场交易监管动态(2024年1月29日-2月2日) 1月29日至2月2日,本所共对136起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对“
*ST左江”继续进行重点监控;共对2起上市公司重大事项进行核查。
三、会员监管动态(2023年1月29日-2月2日) 1月29日至2月2日,本所针对客户交易行为管理履职不到位的情形,对一家会员采取了约见谈话的自律监管措施。
(文章来源:深交所)